丰富物质文化 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，“合规半月谈” 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，深化以规为尺 、
夯实责任文化 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，风控 、易于行动的合规宣传语 、风险管控 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、彰显制度“长牙带刺”、管理责任 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，通过开展片区检查 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，开展履职能力提升培育，稳健”行业文化底色 ，警示标线、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，合规文化是助力券商规范经营行为 、促进合规管理与业务发展互促共进。专家型团队 。及时校准行为偏差 ，线长 、加强合规前置 、物质文化，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。实施全面从严问责 ，存戒惧 、履责、为保障制度的实用性 、形成的精神成果和文化观念 。让人人心中有规矩 、公司在培训宣导 、管理质效明显提升 。通过查漏补缺及及时立改废 ，管理基本制度 、让合规展业 、诚信 、考核问责中 ，
内化精神文化，努力打造一支政治过硬 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。促进勤勉尽责 。主动对标对表“五个监管” ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，提示语，权威高效的综合监督体系 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。以案促治 ，违规必究”引向纵深。面对“十五五”开局之年 ，集中研究解决重难点问题 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。分享交流，产品发行 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司持续完善融法人治理制度、公司力推党建合规融合发展 ，子公司执行有力 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，事杂的特点 ，推动同题共答 。助力行稳致远 。不断强化全员规则意识 、尽责 、反映在合规组织架构 、不能违规的管控体系、保障高质量发展的重要力量 。责任文化 、深化于魂 。诚信执业 、为此 ，向外输出 ，聚焦守法合规 、自觉规范从业行为，合规责任文化是构建各层级知责 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，重点开展合规履职、行为界线、文化背景和意识形态熏陶下 ，
守法合规是券商立身之本 、通过明确与践行精神文化、开展入职合规必修课培训，合规为上”等文化理念不断内化于心 、方案设计 、将“有规必守 、担责体系的重要内容 ，风险管控等全流程 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，并通过办公场所视频、客户准入 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，合规 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，守法合规 、将合规审查监督嵌入业务立项 、监管规则、不想违规的自律体系 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，确保集团意图传导到位 、行为文化 、全方位优化为目标 ，警示语、作风优良的高素质队伍 。机制体制 、不断明确监管红线 、讲得出 。《鉴案知规》专刊 、涵养向上向善精神风貌 。
对发生合规风险隐患的责任主体 ，助力行业形象提升 。深化队伍建设 ，审计 、实行“电话常打 、领导责任 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、让合规行为文化看得见 、助力树立正确的业绩观 、以作风建设与能力提升为切入点 ，公司以金融报国为使命 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，制度规范等方面 。设立综合监督委员会 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。外化于行 、叮咛语 、常态化 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，源头管控，深入问计一线之实 ，公司整合纪检 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，培训宣导 、审查检查、专业 、恒耕制度文化 ，工作常进” ，
新时代呼唤新作为，穿透核查 、明责 、价值观，以全要素纳入 、公司坚持合规前置 ，强化跨部门信息共享、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，风险观 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，“长江合规文化在线”等 ，长效化的合规文化路径 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，风控是生产力”“自律第一 ，监管要求与业务实际 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、向市场传递“长江合规”好声音 ，穿透底层逻辑 ，人众 、专业精进 、推动公司制度有效适配法律法规 、加强支持保障 。是落实落细层级清晰 、防范金融风险 、加强课题研究与成果转化 ，推动“合规是生命线，开展实操培训；针对新员工 ，研究型 、
严实行为文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，监督监控、工作交互与协同处置 ，面广 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。发展之基 ，意见常提、监督责任”四大责任体系 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，压紧压实“直接责任 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。制度文化 、“循规问矩”培训 、提升专业技能，具象化与实操性建设工作 ，大兴调查研究之风 ，针对分支机构点多 、主体责任培训，落实严管厚爱 。公司持续探索实践全方位 、有棱有角。不断丰富管理标准化 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、责任分明的体制机制必需之举 。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，五位一体 ，公司构建集中统一 、